Инструкция по применению компьютерных полиграфов в работе Министерства доходов и сборов Украины

УТВЕРЖДЕНО 
Приказ Министерства доходов и сборов Украины 
02.08.2013 № 329 

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины 
11 октября 2013 
за № 1748/24280 

ИНСТРУКЦИЯ 
по применению компьютерных полиграфов
в работе Министерства доходов и сборов Украины 

I. Oбщие положения 

1. Эта Инструкция определяет основные направления, принципы и условия использования полиграфов
 
2. В настоящей Инструкции термины употребляются в следующих значениях: 
полиграф - компьютерное техническое средство, в соответствии с его техническими характеристиками осуществляет регистрацию изменений психофизиологических реакций человека в ответ на предъявление по специальной методике определенных психологических стимулов, не наносит ущерба жизни, здоровью человека и окружающей среде; 
- психофизиологическое интервью с применением полиграфа - опрос с использованием компьютерного технического средства (полиграфа), во время которого осуществляется анализ (оценка) динамики психофизиологических реакций опрашиваемого лица в ответ на психологические стимулы, заданные в виде вариантов ответов, предметов, схем, фото и тому подобное. 
 
3. Целью проведения опроса является получение вероятной и ориентировочной информации, другим путем получить невозможно, для ее использования в деятельности по предупреждению и выявлению коррупционных и других противоправных действий со стороны работников, обеспечение их безопасности и защиты от незаконных посягательств, связанных с выполнением служебных обязанностей 'связей, снятия с них необоснованных обвинений или подозрений. 
 
4. Опрос не предусматривает получения неоспоримых результатов по реагированию человека на психологические стимулы, а выводы по результатам использования полиграфа носят исключительно вероятный и ориентировочный характер. 
 
5. Результаты опроса не влекут правовых последствий, не могут быть основанием для принятия каких-либо административно-управленческих решений в отношении лица, а используются исключительно как сведения вероятного или ориентировочного характера для возможного формирования в служебных (должностных) лиц Министерства доходов и сборов Украины (далее - Миндоходив ), его территориальных органов внутреннего убеждения для осуществления мероприятий в сфере служебной деятельности (выдвижение оперативно-следственных версий, определения оптимальных путей с их проверки, организации дальнейшей проверки кандидатов на службу, обучения и работы с работниками Миндоходив, его территориальных органов, подчиненных учреждений и организаций и т.д.). 
Результаты опроса не имеют какой-либо доказательной силы, а лишь ориентируют на получение материальных и других доказательств в порядке, предусмотренном действующим законодательством. 
 
6. Основанием для необходимости применения полиграфа является документально подтвержденные сомнения в правдивости предоставляемой лицом об обстоятельствах, которые являются предметом расследования или проверяются в установленном законодательством порядке служебными (должностными) лицами Миндоходив, его территориальных органов и относятся к сферам, определенных в разделе III настоящей Инструкции , когда другим путем получить любые сведения о них невозможно. 
 
7. Работа с полиграфом осуществляют специалисты полиграфа, находящихся в штате подразделений внутренней безопасности Миндоходив и его территориальных подразделений. 
По вопросам использования полиграфа специалисты полиграфа подчиняются старшему специалисту, состоящего в штате Главного управления внутренней безопасности Миндоходив. 
До осуществления опроса с использованием полиграфа и проведения психофизиологического интервью допускаются специалисты, прошедшие соответствующую подготовку и допущенные к этой работе. 
 
8. Работа специалиста полиграфа осуществляется с соблюдением Конституции Украины, Конвенции о защите прав человека и основных свобод , Налогового кодекса Украины и Таможенного кодекса Украины , Кодекса законов о труде Украины, Законов Украины "О государственной службе", "О принципах предотвращения и противодействия коррупции", "О милиции", "Об оперативно-розыскной деятельности", "Об информации", "О защите персональных данных", Положение о прохождении службы рядовым и начальствующим составом органов внутренних дел, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украинской ССР от 29 июля 1991 № 114, и других нормативно-правовых актов. 
 
9. Опрос проводится по заданию на его проведение с использованием полиграфа (приложение 1 и приложение 2), которое готовится инициатором из числа работников подразделений внутренней безопасности Миндоходив и утверждается: на уровне аппарата Миндоходив - начальником Главного управления внутренней безопасности или его заместителями, на региональном уровне - начальниками региональных подразделений внутренней безопасности или лицами, исполняющими их обязанности. 
Если инициаторами использования полиграфа есть другие структурные подразделения Миндоходив или его территориальные органы, в соответствующее подразделение внутренней безопасности направляется ходатайство за подписью руководителя такого структурного подразделения (органа). В таком случае задача готовят работники структурных подразделений (органов), которые являются инициаторами опроса. 
Инициатор заданию добавляет перечень вопросов, которые должны быть решены специалистом полиграфа. 
 
10. В задании указывается, правдивость которой именно предоставляемой лицом, вызывает сомнение, и какими документами эти сомнения подтверждаются. 
Указанный документ (документы) прилагается (ются) с заданием. 

II. Основные принципы использования полиграфа в деятельности Миндоходив и его территориальных органов 

1. Поскольку опрос с применением полиграфа представляет собой комплексную процедуру, имеет свои особенности в зависимости от направленности и задач, то ее проведение регулируется следующими общими принципами: добровольного согласия, правомерности, комплексности и всестороннего обеспечения прав человека. 
 
2. Согласно принципу добровольного согласия специалист полиграфа начинает психофизиологическое интервью с использованием полиграфа только при условии получения письменного согласия лица (приложение 3приложение 4приложение 5) и обязательно проверив что это согласие действительно добровольное, а не является следствием принуждения или давления со стороны посторонних или заинтересованных лиц. 
Отказ лица от участия в психофизиологическом интервью с использованием полиграфа не может тянуть ущемления лица, нарушения его законных прав и свобод. 
 
3. По принципу правомерности психофизиологическое интервью с применением полиграфа проводится только при наличии соответствующего задания и в пределах определенного круга вопросов, о чем специалист полиграфа сообщает лицо, опрашивается. 
Инициатива опроса также может принадлежать лицу, в отношении которого, по ее мнению, выдвинутые безосновательные обвинения или подозрений. 
 
4. Принцип комплексности требует от специалиста полиграфа использование всех имеющихся возможностей, примененных при психофизиологического интервью, с использованием полиграфа в целях обеспечения полной и всесторонней обоснованности выводов в отношении лица, которое опрашивается. Специалист полиграфа должно обеспечить лицу, опрашивается психологический комфорт. 
 
5. Принцип обеспечения прав и свобод человека (невмешательство в частную и семейную жизнь, отсутствие посягательств на свободу мысли, совести и религии, выражения, задекларированные статьями 8-10 Конвенции о защите прав человека и основных свобод ) для специалиста полиграфа является ведущим. 
Лицо должно знать, по какому событию проводится психофизиологическое интервью с использованием полиграфа, быть ознакомленным с содержанием тестов, имеет право отказаться от обследования на любом этапе, не давать объяснений относительно возникновения у него тех или иных реакций. 

III. Сферы возможного использования полиграфа в деятельности Миндоходив и его территориальных органов 

1. Использование полиграфа по проведению мер содействия оперативно-розыскной деятельности в системе Миндоходив и его территориальных органов: 
- сужение круга подозреваемых и предположительно причастных лиц к проверяемого события; 
- выявление возможности причастности лица, опрашивается, к планированию, подготовке или совершению правонарушения; 
- оценки правдивости показаний, предоставленных лицом; 
- получения информации ориентировочного характера о подготовке или совершении правонарушений, по направлениям получения доказательств; 
- получения вероятной и ориентировочной информации о механизме и способе совершения правонарушения; 
- определения оперативно-следственных версий и проведения первоочередных оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, раскрытию и пресечению правонарушений. 
 
2. Проверки кандидатов с использованием полиграфа могут проводиться в процессе решения вопросов приема человека на работу (службу) в Миндоходив, его территориальных органов, подчиненных учреждений и организаций. 
Использование полиграфа в работе с кандидатами осуществляется с помощью основных блоков тестов для получения информации о: 
- анкетные данные, скрываются или искривленные; 
- наличие алкогольной или наркотической зависимости; 
- проявления девиантного поведения и их особенности; 
- конфликтные зоны личности, склонность к суициду; 
- скрытые мотивы вступления (перехода, обновления) на службу (работу), обучение; 
- криминальное прошлое, связи с криминалитетом. 
 
3. Использование полиграфа при проведении служебных расследований и проверок, профилактических мероприятий может осуществляться для получения информации о: 
- правдивость сведений, предоставляемых лицом при проведении служебных расследований и проверок; 
- намерения или подготовку к совершению коррупционных и других противоправных действий со стороны работников; 
- наличие опасности, незаконных посягательств, связанных с выполнением служебных обязанностей, для определения необходимых мер по защите работника; 
- возможно разглашение работником сведений, содержащих государственную тайну, служебную или конфиденциальную информацию. 
 
4. Приведенный перечень сфер применения полиграфа является исчерпывающим. 

IV. Общие условия проведения психофизиологического интервью с применением полиграфа 

1. Для обеспечения объективности результатов опроса должны быть соблюдены условия для: 
- соответствии помещения; 
- надлежащего физического и психологического состояния лица, опрашивается. 
 
2. В случае необходимости к участию в опросе может привлекаться переводчик. 
Для проведения опроса используется специально оборудованное или приспосабливается имеющееся служебное помещение, которое соответствует следующим требованиям: 
- площадь - не менее 10 - 15 м - 2 ; 
- высота - не менее 2,5 м; 
- cтены помещения окрашены в нейтральные пастельные цвета (светло-бежевый, белый, серый и т.д.), без деталей (картин, календарей, обрамление и т.д.), которые отвлекают внимание; 
- защищенность от воздействия внешних факторов (яркий свет, шум и другие факторы), которые могут повлиять на объективность опроса. 
 
3. Опросы с использованием полиграфа не проводится в отношении лиц в возрасте до 18 лет, а также если у опрашиваемого выявлено: 
- острый период соматических и психических заболеваний; 
- острый болевой синдром; 
- заболевания, сопровождающиеся выраженной сердечно-сосудистой, дыхательной недостаточностью; 
- травмы, анатомические дефекты и обморожения пальцев рук, ампутация верхних конечностей; 
- врожденное или приобретенное слабоумие средней и тяжелой степени; 
- регулярное употребление сильнодействующих препаратов или психотропных веществ, влияющих на функционирование центральной нервной, сердечно-сосудистой или дыхательной системы. 
Опросы с использованием полиграфа не проводится в отношении лица в состоянии беременности. 
Опросы с использованием полиграфа также не проводится, если: 
- специалист полиграфа непосредственно подчинен лицу, являющемуся объектом опроса; 
- объект опроса близка лицом для специалиста полиграфа; 
- существует конфликт интересов. 
Если специалист полиграфа подчинен лицу, являющемуся объектом опроса с использованием полиграфа, опрос проводится другим специалистом полиграфа, не подчиненных данному лицу. 
Термины "близкие лица" и "конфликт интересов" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "Об основах предотвращения и противодействия коррупции" ;
 
4. Руководители, другие должностные лица структурных подразделений (органов) Миндоходив, которые являются инициаторами исследования, обеспечивают конфиденциальность информации об опросе лица с использованием полиграфа. 

V. Порядок проведения психофизиологического интервью с применением полиграфа 

1. Получив задание на проведение опроса с использованием полиграфа, специалист полиграфа предварительно изучает имеющиеся материалы, после чего определяет дату, место и условия опроса, о чем сообщает инициатору. 
 
2. Инициатор с соблюдением конфиденциальности осуществляет организационное и оперативное обеспечение опроса на всех этапах, в том числе явку лица в определенные сроки и место. 
 
3. Перед началом опроса специалист полиграфа выясняет у опрашиваемого его физическое или психологическое состояние, определенное пунктом 3 раздела IV настоящей Инструкции. В случае установления, что лицо находится хотя бы в одном из приведенных состояний, исследование не проводится. 
В случае установления, что объект в ходе опроса с использованием полиграфа находился хотя бы в одном из приведенных состояний, полученные выводы не могут быть учтены, а опросы считается несостоявшимся. 
 
4. После этого специалист полиграфа в беседе с опрашиваемым убеждается в добровольном согласии лица на проведение опроса, отсутствии принуждения или давления со стороны посторонних или заинтересованных лиц. 
В случае установления добровольности специалист полиграфа оформляет заявление о добровольном согласии лица к участию в проведении психофизиологического интервью с применением полиграфа. Заявление лицо заполняет собственноручно. В случае отказа опрос не проводится. 
Одновременно опрашиваемому разъясняется, что полиграф не наносит вреда жизни, здоровью человека и окружающей среде, о чем отмечается в заявлении о добровольном согласии. 
 
5. В процессе проведения опроса лицо имеет право в любой момент отказаться от дальнейшего участия в его проведении или отвечать на вопрос, что не будет свидетельствовать о сокрытии или недостоверность информации, которой предоставляется. 
 
6. С опрашиваемым обсуждается содержание вопросов, которые будут ему поставлены. 
Вопрос не могут касаться частного или семейной жизни опрашиваемого, ограничивать свободу мысли, совести, религии или выражения. 
 
7. В процессе опроса специалист полиграфа ставит только те вопросы, которые были предварительно обсуждены с лицом, опрашивается. 
 
8. Общение специалиста полиграфа с лицом, опрашивается, ведется на языке, которым лицо владеет. Если специалист полиграфа лицо, которое опрашивается, не могут говорить на одном языке, инициатор привлекает к проведению опроса переводчика. 
 
9. В ходе опроса с согласия опрашиваемого исключительно для фиксации соблюдения порядка, определенного настоящей Инструкцией, могут использоваться аудио-и видеозапись. 
 
10. Опрос не может длиться более одного часа без перерыва, а в целом - более семи часов в течение одного дня. Опрос не проводится в ночное время. 
 
11. По окончании опроса специалист полиграфа знакомит лицо с результатами опроса по ее реагирования на предъявленные психологические стимулы, выясняет, желает лицо ознакомиться со справкой, и информирует о возможности и порядке ознакомления. 

VI. Оформление материалов психофизиологического интервью с использованием полиграфа 

1. После окончания работы специалист полиграфа готовит справку (приложение 6) о результатах проведенного опроса в одном экземпляре по форме: 
1) общая часть: 
основания для проведения психофизиологического интервью с использованием полиграфа (правдивость которой именно предоставляемой лицом, вызывает сомнение и какими документами эти сомнения подтверждаются) и его цель (вопросы должны быть решены специалистом полиграфа) 
фамилия, имя и отчество лица, с которой проводилось интервью; 
место и время проведения психофизиологического интервью с использованием полиграфа; 
полиграф, который использовался, и количество каналов регистрации психофизиологических показателей; 
названия основных блоков теста; 
общие сведения о специалисте полиграфа; 
2) описание полученных результатов и их обсуждение: 
получены положительные реакции по каждому предъявленному теста; 
особенности поведения лица, с которым проводилось интервью; 
3) выводы: 
анализ реагированию, которые были зафиксированы при проведении психофизиологического интервью с применением полиграфа; 
обоснование наиболее перспективных оперативно-следственных версий, необходимости проведения определенных оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий, проверка полученной ориентировочной информации, а также результатов выяснения поставленных инициатором вопросам; 
характеристика поведения лица, опитувалась; 
4) отметка об ознакомлении опрашиваемого справке. 
 
2. В справке специалиста полиграфа отмечается, что выводы носят вероятный и ориентировочный характер, не могут быть использованы в качестве доказательства, а требуют дополнительной проверки и поиска доказательств в установленном законодательством порядке. 
 
3. К справке не вносятся какие-либо персональные данные лица, кроме личных данных (фамилия, имя, отчество) и касающихся обстоятельств, проверялись. 
 
4. Составленные справки регистрируются в журнале учета справок о результатах опросов с использованием компьютерной полиграфной техники, который ведется специалистом полиграфа. 

VII. Хранение и использование результатов применения полиграфа 

1. Информация, изложенная в справке, задании на проведение опроса, заявлении о добровольном согласии на участие в проведении опроса, журнале учета справок о результатах опроса с использованием компьютерной полиграфной техники, а также содержится на носителях аудио-и видеозаписи, относится к служебной. 
Порядок учета, хранения, использования и уничтожения справок, составленных по результатам использования полиграфа, а также других документов и носителей информации, указанных в этом пункте как содержащие служебную информацию, осуществляется в соответствии с действующим законодательством. 
 
2. Если инициатором опроса является работник налоговой милиции, справка направляется руководителю соответствующего подразделения налоговой милиции в 10-дневный срок для вступления в оперативно-розыскного дела, материалов служебного расследования (проверки), проверки кандидатов при приеме на работу (службу) в Миндоходив, его территориальных органов , подчиненных учреждений и организаций. 
Если инициатором опроса был другое структурное подразделение Миндоходив или его территориальный орган, уполномоченный его руководителем работник в указанный специалистом полиграфа 10-дневный срок знакомится со справкой. При этом осуществление любых выписок, изготовление ксерокопий справки и т.п. не допускаются. 
 
3. Справки о результатах опросов, проведенных по инициативе структурных подразделений Миндоходив или его территориальных органов, не относящихся к налоговой милиции, а также задачи на проведение опроса, заявления о добровольном согласии на участие в проведении опроса и носители аудио-и видеозаписи хранятся у специалиста в отдельной номенклатурной деле - "Справки о результатах опросов с использованием компьютерной полиграфной техники" - в течение трех лет и уничтожаются в порядке, установленном законодательством. 
 
4. Лицо, опитувалась с использованием полиграфа, имеет доступ к материалам, указанным в пункте 3 настоящего раздела, в течение всего срока их хранения. 
 
5. Также в течение указанного срока по требованию лица проводится повторный опрос с использованием полиграфа. 
Такой опрос осуществляется с соблюдением всех требований, предусмотренных настоящей Инструкцией, за исключением повторного составления задания на проведение опроса. 
 
6. Любые другие возможные материалы, которые использовались для проведения опроса (графики, черновики специалиста полиграфа), не накапливаются, в том числе на физических или электронных носителях, не обрабатываются, а сразу уничтожаются. 

VIII. Контроль за проведением опроса с использованием полиграфа 

1. Контроль за работой специалиста полиграфа при проведении опроса осуществляет начальник или заместитель начальника подразделения внутренней безопасности в соответствии с распределением обязанностей. 
 
2. Специалисту полиграфа запрещается использовать свои знания и положение с целью нарушения прав и свобод граждан. Он является ответственным за соблюдение приоритета интересов прав и свобод человека, с которым проводится психофизиологическое интервью с применением полиграфа. 
 
3. Специалист полиграфа должен всячески предотвращать возможные негативные последствия своей профессиональной деятельности и не допускать каких-либо действий, угрожающих неприкосновенности личности, наносят ущерб деловой репутации или унижают честь и достоинство человека. 
 
4. Специалист полиграфа применяет только те знания, которыми он обладает в соответствии со своей квалификацией и полномочий. 
 
5. Специалисту полиграфа запрещается распространять любую информацию о результатах использования полиграфа. 
 
6. В случае вмешательства в деятельность специалиста полиграфа последний должен немедленно сообщить об этом руководству подразделения и прекратить работу. 
Начальник Главного 
управления внутренней 
безопасности Министерства 
доходов и сборов Украины А.Н. Стетюха 
 
________________________________________ 


Приложение 1 
к Инструкции по применению 
компьютерных полиграфов в работе 
Министерства доходов и сборов Украины 
(пункт 9 раздела I) 
на проведение опроса с использованием полиграфа 

Приложение 2 
к Инструкции по применению 
компьютерных полиграфов в работе 
Министерства доходов и сборов Украины 
(пункт 9 раздела I) 
на проведение опроса с использованием полиграфа 

Приложение 3 
к Инструкции по применению 
компьютерных полиграфов в работе 
Министерства доходов и сборов Украины 
(пункт 2 раздела II) 
о предоставлении добровольного согласия на проведение опроса с использованием полиграфа (кадровые проверки) 

Приложение 4 
к Инструкции по применению 
компьютерных полиграфов в работе 
Министерства доходов и сборов Украины 
(пункт 2 раздела II) 
о предоставлении добровольного согласия на проведение опроса с использованием полиграфа
(служебные расследования и проверки, профилактические мероприятия) 
Приложение 5 
к Инструкции по применению 
компьютерных полиграфов в работе 
Министерства доходов и сборов Украины 
(пункт 2 раздела II) 
о предоставлении добровольного согласия на проведение опроса с использованием полиграфа (проведение мер содействия оперативно-розыскной деятельности Миндоходив и его территориальных органов) 

Приложение 6 
к Инструкции по применению 
компьютерных полиграфов в работе 
Министерства доходов и сборов Украины 
(раздел VI) 
о результатах опроса с использованием полиграфа